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其一，建立先評(píng)課題申請(qǐng)材料、再評(píng)申請(qǐng)者資格的課題申請(qǐng)?jiān)u審制度�，F(xiàn)行的課題申請(qǐng)書(shū)既包含申請(qǐng)材料，又包含申請(qǐng)者代表作材料，難免出現(xiàn)干擾，比如申請(qǐng)材料本身水平較佳，但是申請(qǐng)者資歷、學(xué)歷、職務(wù)、工作單位知名度等欠佳，申請(qǐng)沒(méi)有通過(guò)。反之亦然。

 

建議首先進(jìn)行申請(qǐng)材料的評(píng)審。假設(shè)根據(jù)全部經(jīng)費(fèi)額度、資助強(qiáng)度、申報(bào)人數(shù)等參數(shù)，確定當(dāng)年課題資助比例確定為20%——當(dāng)然，需要分學(xué)科、分專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域確定具體比例，如果一名申請(qǐng)者的申請(qǐng)材料進(jìn)入前20%，在此基礎(chǔ)上，再由專(zhuān)家評(píng)審其代表作（典型如不超過(guò)5篇的自選論文、課題結(jié)題報(bào)告等），判斷其是否具備承擔(dān)課題研究的能力。

 

所有材料均隱去申請(qǐng)者姓名、年齡、職稱(chēng)與學(xué)位等信息，避免一些先入為主的誤判。所有材料進(jìn)行篇幅限制，迫使申請(qǐng)者突出實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，有利于加快評(píng)審速度。實(shí)際上，2009年開(kāi)始美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院就將28頁(yè)申請(qǐng)篇幅壓縮為12頁(yè)。

 

這一制度設(shè)計(jì)有助于消除排資論輩現(xiàn)象，盡量突出課題申報(bào)材料、申報(bào)者學(xué)術(shù)水平在課題申請(qǐng)中的決定性作用。

 

其二，建立優(yōu)秀研究者直通車(chē)制度。對(duì)于已經(jīng)被證明具有較強(qiáng)科研能力，比如最近三年國(guó)內(nèi)外發(fā)表論文被他引情況，特別是國(guó)外權(quán)威期刊他引情況位于全國(guó)或者某省前列的專(zhuān)業(yè)人員、獲得國(guó)內(nèi)外代表性學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)的人員，給予其一筆經(jīng)費(fèi)和一定年限，允許其就自己感興趣的問(wèn)題、想法進(jìn)行自由探索，而無(wú)需進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)。項(xiàng)目如果失敗，則對(duì)經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行審計(jì)，不當(dāng)使用經(jīng)費(fèi)者退返經(jīng)費(fèi)，并取消若干年課題申請(qǐng)資格。

 

直通車(chē)制度有利于抑制國(guó)內(nèi)課題申報(bào)中相當(dāng)程度上存在的人情關(guān)系、山頭主義、小圈子利益交換等現(xiàn)象對(duì)課題立項(xiàng)與評(píng)審的干擾，有效抑制同行評(píng)審存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、創(chuàng)意剽竊等不足，為非主流、非共識(shí)創(chuàng)新提供了寶貴機(jī)會(huì)。

 

其三，有條件地適當(dāng)弱化研究隊(duì)伍評(píng)審。有創(chuàng)意的研究設(shè)想往往由年輕人提出，但是年輕人普遍缺乏組織研究隊(duì)伍的社會(huì)資本與人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。因此，過(guò)度強(qiáng)調(diào)研究隊(duì)伍的組成，對(duì)于富有創(chuàng)造力的學(xué)術(shù)新人非常不利，是造成課題資助中普遍存在馬太效應(yīng)、出現(xiàn)“科研包工頭”現(xiàn)象的原因之一。

 

簡(jiǎn)言之，申請(qǐng)人是課題研究成敗關(guān)鍵，對(duì)于經(jīng)費(fèi)在10萬(wàn)元以下的小型課題，過(guò)度關(guān)注研究隊(duì)伍必要性不大，建議只評(píng)審申請(qǐng)人情況。

 

如此規(guī)定是否會(huì)影響課題研究質(zhì)量？回答是否定的。課題質(zhì)量的保證關(guān)鍵在于加強(qiáng)中期評(píng)估、結(jié)題評(píng)估。評(píng)估不合格者，明確3年不得申請(qǐng)課題，并要求退回已撥經(jīng)費(fèi)的80%部分。這兩條規(guī)定足以迫使申請(qǐng)者自我評(píng)估能否勝任課題研究。

 

當(dāng)然，為保證研究者精力不過(guò)度分散，國(guó)家自然科學(xué)基金現(xiàn)行1個(gè)人不得參與多出兩個(gè)課題的超項(xiàng)限制仍然是必要的。

 

其四，四個(gè)取消。

 

取消“主要觀點(diǎn)和創(chuàng)新之處”，改為“主要假設(shè)說(shuō)明”。任何研究都是在一定假設(shè)與前提下進(jìn)行的，假設(shè)是否成立是決定研究成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。此外，在研究結(jié)束之前提出的任何觀點(diǎn)，都是有待研究證實(shí)或者證偽的假設(shè)，自然也不能事先就將其稱(chēng)為創(chuàng)新。因此，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)該突出課題主要假設(shè)及其研究策略的說(shuō)明。

 

取消學(xué)術(shù)成果具體名稱(chēng)、具體進(jìn)度計(jì)劃要求，只填寫(xiě)成果類(lèi)型與大致質(zhì)量等級(jí)預(yù)期，比如專(zhuān)利應(yīng)該有一定數(shù)量的企業(yè)推廣、論文應(yīng)該有一定數(shù)量被引用次數(shù)或者發(fā)表期刊檔次、具體產(chǎn)品達(dá)到什么樣的性能指標(biāo)等。

 

取消推薦者要求。根據(jù)筆者親身經(jīng)歷以及所見(jiàn)情況，相當(dāng)多課題推薦者項(xiàng)目都和我國(guó)現(xiàn)行的博士生考試報(bào)名材料要求的專(zhuān)家推薦一樣，普遍是申請(qǐng)者自己寫(xiě)好推薦意見(jiàn)，推薦者簽字而已，幾乎都是走過(guò)場(chǎng)。此外，推薦者身份（比如某院士、某重量級(jí)領(lǐng)導(dǎo)等）可能對(duì)評(píng)審專(zhuān)家產(chǎn)生干擾。

 

取消重復(fù)申報(bào)。一名申報(bào)者如果連續(xù)2年申請(qǐng)不成功，中止其1年申請(qǐng)資格，迫使其提高申請(qǐng)書(shū)質(zhì)量，也有利于管理機(jī)構(gòu)有效甄選課題申請(qǐng)書(shū)，控制評(píng)審成本。

 

（作者為桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院副研究員）